Anak perusahaan Allianz mengaku bersalah dalam kasus penipuan investasi $5 miliar

Pengemudi bus, guru, dan organisasi keagamaan dan amal di seluruh Amerika Serikat kehilangan lebih dari $5 miliar karena skema penipuan besar-besaran oleh raksasa industri keuangan yang berhasil menyembunyikan “risiko penurunan besar” dari sistem perdagangan opsi kompleksnya hingga virus corona memicu perubahan pasar yang liar. , kata pihak berwenang Selasa.

Pengacara AS Damian Williams mengatakan kantornya mengambil langkah langka untuk membawa tuntutan pidana terhadap Allianz Global Investors US LLC, penasihat investasi yang berbasis di New York City, sebagian karena perusahaan gagal mengungkapkan “penipuan yang mengerikan, berjalan lama dan mahal” sebelumnya. Komisi Sekuritas dan Bursa menemukannya.

“Pastikan Anda menghubungi kami sebelum kami menghubungi Anda,” kata Williams dalam konferensi pers, bersumpah untuk tetap “tanpa henti dalam membasmi korupsi di pasar keuangan kami.”

Sebagai bagian dari kesepakatan dengan jaksa, Allianz Global Investors US LLC setuju untuk mengaku bersalah pada hari Selasa atas perannya dalam penipuan yang membentang dari 2014 hingga 2020 dan membayar ganti rugi $3,2 miliar, denda $2,3 miliar, dan kehilangan $463 juta. Jaksa menyebutnya sebagai salah satu resolusi perusahaan yang paling signifikan dalam sejarah.

AGI US adalah anak perusahaan tidak langsung yang sepenuhnya dimiliki oleh Allianz SE yang berbasis di Munich, Jerman, salah satu perusahaan jasa keuangan dan asuransi terbesar di dunia.

Jaksa juga mengumumkan konspirasi, penipuan sekuritas dan penghalangan tuntutan keadilan terhadap Gregoire Tournant, 55, dari Basalt, Colorado, mantan kepala investasi untuk serangkaian dana di AGI US yang pernah bernilai $11 miliar. Dua pria lain yang dipersalahkan dalam penipuan itu telah mengaku bersalah dan bekerja sama, kata Williams.

Williams mengatakan Tournant dan rekan konspiratornya berbohong kepada investor dan secara diam-diam memaparkan mereka pada risiko besar untuk mendapatkan keuntungan secara ilegal.

“Dana pensiun untuk begitu banyak pensiunan, organisasi keagamaan, dan pekerja penting – dari buruh di Alaska, hingga guru di Arkansas, hingga pengemudi bus dan kondektur kereta bawah tanah di sini di New York City – diinvestasikan dengan AGI karena mereka dijanjikan investasi yang relatif aman dengan aturan ketat. pengendalian risiko,” katanya.

Tetapi dia mengatakan bahwa terlepas dari klaim Tournant bahwa “polisi utama” perusahaan sedang melihat ke balik bahunya, AGI US “tertidur dengan irama” dan ketika kehancuran pasar yang disebabkan oleh virus corona tiba, “para investor ini basah kuyup dan kehilangan miliaran.”

Namun, Direktur Penegakan SEC Gurbir S. Grewal mengatakan pada konferensi pers bahwa para korban “telah, atau akan segera, sembuh” dari penipuan yang menelan biaya $5 miliar.

Dia mengatakan hukuman SEC terhadap AGI US, yang mencakup $ 315,2 juta dalam pelepasan, $ 34 juta dalam bunga prasangka dan $ 675 juta hukuman perdata, adalah hukuman terbesar dalam kasus SEC yang dibawa oleh agensi dalam dua dekade.

Dalam gugatan perdata yang diajukan di pengadilan federal Manhattan, SEC mengatakan Tournant, rekan konspiratornya, dan perusahaannya telah melakukan “skema penipuan besar-besaran yang menyembunyikan risiko kerugian besar dari strategi perdagangan opsi kompleks yang mereka sebut ‘Alfa Terstruktur’.”

Grewal mengatakan perusahaan memperoleh lebih dari $ 550 juta dalam biaya sementara “para terdakwa berbohong tentang hampir setiap aspek dari strategi investasi yang sangat kompleks yang mereka pasarkan kepada investor institusional, termasuk dana pensiun yang mengelola tabungan pensiun orang Amerika sehari-hari.”

SEC mengatakan AGI US memasarkan dan menjual strategi tersebut kepada sekitar 114 investor institusional, termasuk dana pensiun untuk guru, pendeta, pengemudi bus, insinyur, dan lainnya.

Sementara itu, Tournant menyerah Selasa di Denver.

Dalam sebuah pernyataan, pengacaranya – Seth L. Levine dan Daniel R. Alonso – mengatakan penuntutan adalah “upaya pemerintah yang tidak pantas dan tidak dipertimbangkan dengan baik untuk mengkriminalisasi dampak dislokasi pasar yang disebabkan oleh COVID yang belum pernah terjadi sebelumnya pada Maret 2020.”

Mereka mengatakan Tournant ditargetkan secara tidak adil, terutama karena dia sedang dalam cuti medis yang diperpanjang pada saat itu, dan dana telah berkembang pesat di bawah kepemimpinannya selama 14 tahun.

“Kerugian akibat peristiwa pasar ini diderita oleh investor institusional yang canggih – termasuk Greg sendiri yang memiliki investasi besar dalam dana tersebut. Meskipun kerugiannya sangat disesalkan, itu bukan hasil dari kejahatan apa pun, ”kata pengacara.

“Upaya Pemerintah untuk mencirikan mereka seperti itu tidak hanya secara tidak adil merusak reputasi dan mata pencaharian Greg, tetapi juga sangat berbahaya bagi pasar secara keseluruhan. Greg berharap untuk membela diri dengan penuh semangat di Pengadilan terhadap tuduhan ini, ”tambah pengacara itu

Newsletter Harian Sabah

Tetap up to date dengan apa yang terjadi di Turki, itu wilayah dan dunia.

DAFTARKAN AKU

Anda dapat berhenti berlangganan kapan saja. Dengan mendaftar, Anda menyetujui Ketentuan Penggunaan dan Kebijakan Privasi kami. Situs ini dilindungi oleh reCAPTCHA dan berlaku Kebijakan Privasi dan Persyaratan Layanan Google.